第386章 证监会重拳出击，「张江团伙」低切东方雨虹(1/6)

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第386章证监会重拳出击，「张江团伙」低切东方雨虹

在华天科技、混沌投资和张扬三方达成一致意见后，证监会仅用一天时间，就联合甘述省监管局敲定了最终的行政处罚书。

[华国证券监督管理委员会甘述监管局行政处罚决定书，甘证监处罚字〔2010〕3号。

当事人：沪都混沌投资（集团）有限公司（以下简称混沌投资）。

统一社会信用代码：9131XXX763765D。

法定代表人：葛卫东。

当事人：葛卫东。

性别：男。

职务：混沌投资法定代表人、投资决策委员会负责人。

身份证号：310106XXXX。

依据《华国人民证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对混沌投资超比例持股未披露、限制转让期内违规买卖上市公司股票行为进行了立案调查、审理，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人混沌投资、葛卫东在法定期限内提交了陈述申辩意见，未要求听证，本案现已调查、审理终结。

一、违法违规事实。

经查，当事人在2010年1月7日共计买入1833万股天水华天科技股份有限公司（以下简称华天科技）股票，占华天科技总股本的6.38%，累计成交金额为2.553亿华国币。

根据《证券法》第八十六条第一款规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告，在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

当事人在持股比例首次达到百分之五，触发法定披露义务后，虽及时履行披露义务，但在法定禁止交易期限内，继续通过其控制的帐户组，以连续竞价交易方式累计买入华天科技股份396.198万股，占公司总股本的1.38%，累计成交金额5515.076万元。

上述行为，违反了《证券法》第八十六条第一款的规定，同时违反了《证券法》第二百零四条所述，有相关证券帐户开户资料、交易流水、持股明细统计表、华天科技相关公告文件、混沌投资投资决策记录、相关人员询问笔录、工商登记资料等证据证明，足以认定。

葛卫东作为混沌投资法定代表人、实际控制人、投资决策总负责人，全面主导本次交易的决策与执行，是本次违法行为直接负责的主管人员。

二、当事人陈述申辩意见及覆核情况。

当事人混沌投资、葛卫东在陈述申辩中提出：

1是本次违规系内部合规流程对多帐户合并持股统计不及时，未能精准识别举牌线触发时点，主观无恶意，不存在利用内幕信息、操纵市场的情形，也未进行反向交易获利。

2是事发后已主动补充披露权益变动信息，全面配合监管调查，第一时间整改了内部持股统计与合规管控流程，未对市场秩序及中小投资者造成重大不良影响。

3是葛卫东个人已尽到基本管理义务，请求从轻、减轻处罚。

我局覆核认为，当事人提出的主观过错程度较轻、主动整改、积极配合调查等申辩意见，符合《华国人民行政处罚法》第二十七条关于从轻或者减轻行政处罚的法定情形，我局予以采纳，在量罚时已酌情从轻考量。

三、行政处罚决定与依据。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条的规定，我局决定：

1，对沪都混沌投资（集团）有限公司责令改正，给予警告，合并处以人民币200万元的罚款。

2，对葛卫东给予警告，合并处以人民币100万元的罚款。